譯者按：

2021年12月23日，美國總統拜登簽署了所謂“H.R.6256法案”（Uyghur Forced Labor Prevention Act，維吾爾強迫勞動預防法案），使之生效。

該法案試圖全面禁止美國進口商從中國新疆地區或與認定的相關實體進口產品，除非其能夠提供明確且令人信服的證據，證明產品非由“強迫勞動”制造（即所謂“可反駁推定”，Rebuttable Presumption）。

6月13日，美國海關和邊境保護局（CBP）發布了該法項下的《進口商操作指南》，就法案中提出的“可反駁推定”為美國進口商提供了解釋說明和應對指導。從6月21日開始，該法案正式進入實施階段。



我們謹此全文翻譯該《指南》，供各方參考。


維吾爾強迫勞動預防法（UFLPA）

美國海關和邊境保護局《進口商操作指南》

2022年6月13日

CBP Publication No. 1793-0522


目 錄

1. 進口流程與UFLPA 執法

A. 扣留(Detention)

B. 放行(Release)

C. 排除(exclusion)

D. 扣押(Seizure)/沒收(Forfeiture)

2. 請求認定為“可反駁的推定”之例外

3. 供應鏈盡責、追蹤和管理的資源

4. 美國海關可能要求的信息類型和性質

A. 盡責體系信息

B. 供應鏈追蹤信息

C. 關于供應鏈管理措施的信息

D. 證明貨物不是全部或部分在新疆維吾爾族自治區開采、生產或制造的證據

E. 證明源自中國的貨物不是全部或部分由強迫勞動開采、生產或制造的證據

附錄A：特定商品的供應鏈追蹤文件

本CBP指導文件旨在為貿易利益相關者提供業務指導，并補充UFLPA執法策略的指南。進口商必須遵守UFLPA執法策略中的進口商指南（UFLPA，第3（b）條）。

簡介

《維吾爾強迫勞動預防法》（UFLPA）于2021年12月23日簽署成為法律，加強了美國禁止進口強迫勞動制品的政策。UFLPA確保支持執行經修訂的1930年關稅法第307條（19 U.S.C.§1307），該條禁止進口所有“全部或部分由罪犯勞動或/和強迫勞動或/和受刑事制裁的契約勞動在任何外國開采、生產或制造的貨物、商品、物品和貨品?！?/strong>

UFLPA要求美國海關和邊境保護局（CBP）專員采用一種推定，即所有完全或部分在中華人民共和國新疆維吾爾族自治區（新疆）或由美國政府在UFLPA實體名單上確定的實體開采、生產或制造的貨物、商品、物品和貨品，都被推定為使用強迫勞動制造，禁止進入美國。這一推定也適用于制造于或運輸時途經中國和其他國家，但含有新疆制造的物料的貨物。

這一推定是可以反駁的，為了反駁這一推定，進口商必須在UFLPA的其他要求中，對CBP要求提供的關于CBP審查的商品的所有信息作出回應，并以明確和令人信服的證據證明該貨物、物件、物品和商品不是完全或部分由強迫勞動開采、生產或制造的。CBP在確定是否有明確和令人信服的證據時，可以考慮進口商提供的證據以外的證據。

UFLPA還要求進口商展示盡責管理、有效的供應鏈追蹤和供應鏈管理措施，以確保他們不進口任何全部或部分由強迫勞動制造的貨物，特別是來自新疆地區的貨物。這一要求延伸到整個供應鏈，包括可能從中國其他地方運來的貨物和運到第三國進一步加工的貨物。

進口商必須參考國土安全部（DHS）作為強迫勞動執法工作組（FLETF）主席將于2022年6月21日公布的《防止進口在中華人民共和國通過強迫勞動開采、生產或制造的產品的策略》（UFLPA策略），以獲取UFLPA要求的具體進口商指導。

UFLPA第2(d)(6)條要求FLETF為進口商制定關于盡責、供應鏈追蹤和管理的指南，并提供證據證明貨物并非全部或部分在中國新疆地區或由強迫勞動開采、生產或制造。進口商必須遵守UFLPA策略中的進口商指南，才有資格獲得可反駁推定的例外。根據內部風險評估，企業和個人應加強盡責管理，以確保遵守美國法律，并識別潛在的供應鏈或其他與在新疆經營的公司、與新疆有聯系的公司（例如，通過結對計劃或新疆供應鏈投入），或利用來自新疆的維吾爾族和其他穆斯林少數民族勞工的風險。如果公司發現與其有聯系的實體也與新疆有關系，公司和個人必須避免非法活動。

UFLPA的執行和可反駁推定的應用將適用于2022年6月21日或之后進口的商品。CBP將行使其在海關法下的權力，扣留、排除和/或扣押和沒收屬于UFLPA范圍的貨物。

UFLPA要求CBP推定全部或部分在中國新疆地區制造的貨物或由UFLPA實體清單上的實體制造的貨物違反了19 U.S.C.§1307，但不要求CBP根據19 U.S.C. § 1307頒布的法規發布扣留釋放令和結論。這份CBP指導文件描述了UFLPA的執法過程，并補充了UFLPA策略，為進口商提供了關于向CBP提交文件以反駁UFLPA第3條中的推定的信息。2022年6月21日之前進口的貨物將通過暫扣令/調查結果程序（Withhold Release Orders/Findings）進行裁決。在2022年6月21日或之后進口的貨物，如果受UFLPA的約束，而之前是受新疆維吾爾族自治區暫扣令的約束，將根據UFLPA程序進行處理，并被扣留、排除或扣押。

本指導文件反映了CBP對UFLPA和其他由CBP執行的適用法律和法規在本指導文件發布之日的解釋。本CBP指導文件不以任何方式替代或取代這些法律或法規。只有適用的法律或法規的已編入法典的最新正式版本才具有權威性。

1. 進口流程與UFLPA 執法

為了執行UFLPA，CBP將采取具體的執法行動，包括識別、扣留和/或排除，或扣押受UFLPA可反駁推定管轄的貨物，這取決于每次進口所涉及的具體事實。CBP將審查每批貨物的UFLPA適用性，并在個案基礎上采取適當行動。CBP將通過各種信息源，包括UFLPA第2(d)(2)(B)條要求的、并在聯邦公報上公布的UFLPA實體名單，來識別貨物。

為執行UFLPA而實施的任何扣留，將根據CBP的授權，按照19 U.S.C.§1499，對進口商品進行檢查、檢驗和扣留。

CBP將根據海關法的規定，在對其貨物采取執法行動時通知進口商。如下文所述，在回應扣留通知、排除通知或扣押通知時，進口商可以向CBP提供信息，以申請認定“可反駁的推定”的例外情形（見第二節）。進口商也可以識別更多其他交運貨物，這些貨物的供應鏈與之前被審查并被CBP確定為可接受的貨物相同，以促進相同交運貨物的快速放行。

應該注意的是，在CBP根據UFLPA對某一批進口貨物采取了執法行動，但進口商認為其進口貨物不在UFLPA的范圍內的情況下，進口商可以向CBP提供這方面的信息，說明進口貨物及其材料完全來自于新疆之外的地區，并且與UFLPA 實體清單上的實體完全無關。進口商必須提供文件，證明其供應鏈中沒有受UFLPA管制的材料。（請參閱本CBP指導文件的第4部分B和D，了解CBP可能要求進口商提供的非詳盡文件清單）。如果CBP確定進口商提供的信息表明該商品不在UFLPA的范圍內，因為它與新疆或UFLPA實體名單上的實體沒有聯系，進口商將不需要獲得UFLPA推定的例外，CBP將放行這些貨物，只要它們在其他方面符合美國法律。

UFLPA將取代目前與新疆有關的暫扣令，適用于2022年6月21日或之后進口的貨物。如果進口商認為UFLPA不適用于其進口貨物，因此其進口貨物不受UFLPA推定的約束，進口商可以提交文件證明該貨物或其部件既不是全部或部分在新疆生產，也不是由UFLPA實體名單中的實體生產。

A. 扣留

當CBP根據UFLPA扣留貨物或商品時，CBP將根據19 U.S.C.§1499和19 C.F.R.§151.16發布扣留通知，提供扣留原因（即UFLPA）和預期扣留時間?？哿敉ㄖ€將包括指示進口商向CBP提交信息以反駁UFLPA的推定。關于如何確定某項進口不在UFLPA的范圍內（因此不受推定影響），或關于如何推翻可反駁的推定的信息，請參閱本CBP指導文件的第2部分和UFLPA策略。

根據19 U.S.C.§1499和19 C.F.R. 151.16的授權，CBP在商品被提交給CBP檢驗后的五天內（不包括周末和節假日）決定是否放行或扣留商品。在這五天內未被放行的商品將被視為被扣留的商品。CBP將評估進口商提供的信息，以確定在五天期限內和之后的可接受性。進口商可以在貨物被排除或扣押之前提出立即支付一筆出口保證金，在征求海關主管的許可后出口被扣留的貨物。

B. 放行

如果CBP專員確定進口商遵守了UFLPA第3(b)條的規定，并且有明確和令人信服的證據表明貨物不是全部或部分由強迫勞動制造，則專員判定該貨物符合“推定原則”的例外情況，港口主管將放行貨物。根據UFLPA第3(c)條，當CBP批準例外情況時，進口商提交的信息將被公開披露并向國會報告。具體來說，UFLPA規定，當例外情況被批準時，CBP必須向國會和公眾提交一份報告，說明在根據UFLPA第3(b)條確定例外情況時考慮的貨物和證據。根據《信息自由法》(5 U.S.C.§552)中的適用豁免條款，某些信息可以不予公布。

C. 排除

CBP可以排除被確定為違反UFLPA的貨物。進口商可以根據19 U.S.C.§1514對排除提出異議。進口商在自動商業環境（ACE）中提出異議時，必須選擇“貨物排除在入境之外”(“Merchandise Excluded From Entry”)作為相關問題，以確保正確處理。異議應以電子方式轉給適當的卓越及專業中心。關于如何推翻可反駁推定的信息，請參閱本CBP指導文件第2部分和UFLPA策略。關于異議程序的其他信息，請參閱19 C.F.R第174部分。

D. 扣押/沒收

被判定為違反UFLPA的進口產品可能會被扣押和充公。參看19 U.S.C.§1595a；19 C.F.R. Part 171。當CBP決定扣押違反UFLPA的貨物時，該案件將被提交給入境口岸負責罰款、罰金和沒收的官員（FPFO）。FPFO將向進口商和所有其他相關方發送一封扣押通知書，概述相關方的申請權利。關于如何推翻可反駁推定的信息，請參考本文件第2部分和UFLPA策略。FPFO通知將告知進口商如何向CBP提供審查信息，以及提交申訴書的截止日期。申訴書和補充申訴書將由FPFO或法規和裁決部門按照現有程序和授權以及與內部利益相關者的合作進行審查。關于扣押程序的更多信息，請參考《緩解指南》。

2. 請求認定為“可反駁的推定”之例外

UFLPA建立了一個可反駁的推定，即任何完全或部分在新疆開采、生產或制造的，或由UFLPA實體清單上的某些實體開采、生產或制造的貨物、物件、物品和商品的進口是被19 U.S.C.§1307禁止的，并且這些貨物、物件、物品和商品沒有資格進入美國。

UFLPA推定適用，除非CBP專員確定它已被推翻——即進口商已遵守特定的條件，并通過明確和令人信服的證據，證明貨物、物件、物品和商品不是完全或部分由強迫勞動開采、生產或制造。具體而言，專員應適用該推定，除非專員確定：

(1) 記錄在案的進口商已經：

(A) 完全遵守UFLPA第2(d)(6)條所述的指導意見（UFLPA策略）以及為實施該指導意見而頒布的任何條例；以及

(B) 對專員為確定貨物是否完全或部分由強迫勞動開采、生產或制造的而提出的信息問詢做出了完整和實質性的答復；以及

(2) 通過明確和令人信服的證據，證明該貨物、物件、物品和商品不是完全或部分由強迫勞動開采、生產或制造的。


進口商可以在扣留期間、排除后或扣押過程中向CBP申請可反駁推定的例外。對于這三個過程，如本CBP指導文件第1部分所述，進口商將收到扣留通知、排除通知或扣押通知。這些通知將提供有關扣留、排除或扣押的信息，并根據適用的法律要求，提供其他行政程序的選擇。在審查例外情況的請求時，CBP將試圖優先考慮海關貿易伙伴反恐計劃（CTPAT）中信譽良好的貿易合規成員的請求。

收到有關其貨物的扣留通知的進口商，可以在適用的時間范圍內，根據19 C.F.R. Part 151，一般在商品提交給CBP檢查之日起30天內，對扣留通知作出回應，申請認定可反駁推定的例外。

收到排除通知的進口商可以根據19 C.F.R. Part 174，在適用的時間范圍內提出行政異議，申請認定可反駁推定的例外。

收到扣押通知的進口商可以利用19 C.F.R. Part 171中概述的申請程序，申請認定可反駁推定的例外。

在上述每種情況下，為了申請UFLPA推定的例外，進口商必須明確說明進口商正在尋求UFLPA推定的例外，并提供適當的支持性文件來證明該請求。關于推翻推定所需的信息類型，請參考本CBP指導文件的第4部分A-C、E節和UFLPA策略。

此外，如果CBP根據UFLPA對某項進口采取了執法行動，但進口商認為其進口不在UFLPA的范圍內，進口商可以向CBP提供這方面的信息，即進口貨物及其材料完全來自新疆以外的地區，與UFLPA實體名單沒有關系。用英文提供這些文件將有助于CBP對這些例外申請進行有效的審查。關于確定進口不屬于UFLPA范圍所需的信息類型，請參考本CBP指導文件的第4部分B和D，以及UFLPA策略。

如果CBP專員決定有必要將某一特定的進口認定為可反駁推定的例外，CBP 將通知有關國會委員會，并在認定的30天內向公眾提供一份報告，說明在批準例外時考慮的有效理由和證據。

3. 供應鏈盡責、追蹤和管理的資源

本CBP業務指導文件列出了貿易利益相關方可用的資源，以支持他們進行供應鏈盡責、追蹤和管理的能力，包括CBP.gov和其他網站上的資源。以下信息并非窮盡的資源清單。

美國政府資源：

《防止進口在中華人民共和國通過強迫勞動開采、生產或制造的產品的策略》（即將出版）；

美國國務院的負責任采購工具；

美國國務院《人口販運報告》；

美國勞工部“Comply Chain”網絡資源；

美國勞工部關于最惡劣形式童工的調查結論；

美國勞工部《由童工或強迫勞動生產的商品清單》；

美國勞工部《由強迫或契約童工生產的產品清單》；

美國勞工部“更好的貿易工具”；

聯邦采購條例；

負責任商業行為國家行動計劃；

國務院與其他美國政府機構合作發布的相關商業咨詢，包括最新的新疆供應鏈商業咨詢（2021年7月）；

美國海關和邊境保護局的《合理的關懷：知情的遵守》和其他相關出版物；

美國海關和邊境保護局的強迫勞動網站資源；

美國海關和邊境保護局的暫扣令和調查結論，包括涉及中國和新疆的暫扣令和調查結果，以及相關的常見問題，可以幫助進口商識別更多的進口到美國可能面臨排除和/或扣押的商品、地區和生產商。

國際資源：

聯合國《工商企業與人權指導原則》

經濟合作與發展組織（OECD）的《跨國企業準則》（包括具體行業的指南）；

國際勞工組織關于多國企業和社會政策的三方原則宣言;

國際勞工組織出版物《打擊強迫勞動：雇主和企業手冊》；

國際勞工組織關于衡量強迫勞動的準則；

國際勞工組織公平招聘的一般原則和操作指南；

國際移民組織的道德招聘標準；以及

人權事務高級專員辦事處的《企業尊重人權的責任》指南。

其他資源：

七國集團（G7）貿易部長關于強迫勞動的聲明；以及

人口販運法律中心的指南，《進口自由：利用美國關稅法來打擊供應鏈中的強迫勞動》。

4. 美國海關可能要求的信息類型和性質

本節為進口商提供指導，幫助他們了解CBP在進口商申請UFLPA推定的例外情況時將要求提供的一些信息類型。該CBP指導文件旨在補充即將發布的UFLPA策略的進口商指導。進口商必須遵守UFLPA策略中的進口商指南（UFLPA，第3（b）條）。

以下信息并不是CBP可能要求的文件的窮盡清單，目的是為進口商提供靈活性，以提供符合其業務運作的文件。進口商必須對CBP的所有信息問詢作出完整和實質性的回應，以明確證明商品不是完全或部分由強迫勞動開采、生產或制造。將文件翻譯成英文和組織良好的呈件（有索引并包含對所提供文件的相關性的解釋）將有助于CBP的審查。有關本節所提供的指導的問題，應發郵件至UFLPAInquiry@cbp.dhs.gov。更多的細節包含在UFLPA策略中。

以下五個類別反映了UFLPA中概述的內容，旨在補充UFLPA戰略。具體而言，子目A、B和C適用于《UFLPA》第2(d)(6)(A)條；子目D適用于《UFLPA》第2(d)(6)(B)條；子目E適用于《UFLPA》第2(d)(6)(C)條。

如果進口商認為他們的進口產品不在UFLPA的管轄范圍內，請參考第4部分B和D，即關于進口貨物及其材料完全來自新疆以外的地區，并且與UFLPA實體清單上的實體沒有聯系的文件。進口商要求對UFLPA推定的例外情況，應參考第4部分A-C和E，因為CBP需要根據UFLPA第3(b)條的規定，對每一個子類別進行審查，以確定有必要承認可反駁推定的例外。

A. 盡責體系信息

顯示盡責體系（Due Diligence System）或流程的文件，可包括以下內容：

與供應商和其他利益相關者進行接觸，以評估和解決強迫勞動風險；

供應鏈繪圖，并對進口貨物從原材料到產品的供應鏈進行評估，判定是否存在強迫勞動風險；

書面的供應商行為準則，該行為準則禁止使用強迫勞動，并對中國政府的勞工計劃提出應對措施；

對可能接觸供應商的員工和代理商提供關于強迫勞動的培訓；

根據供應商行為準則對供應商是否合規進行監督；

對發現強迫勞動情形后進行補救的規定，以及若該補救不可能實現或未及時完成，則終止與供應商之間關系的規定；

對盡責體系的實施和有效性開展獨立核查；

在其盡責體系中公開報告盡責管理制度的績效和參與情況。

B. 供應鏈追蹤信息

追蹤從原材料到進口貨物的供應鏈的文件。提供以下文件是為了說明進口商可以提供或CBP可能要求的信息類型，以證明他們的進口產品不受UFLPA的約束，因為他們的供應鏈完全在新疆之外，或與被列名的實體沒有聯系，或者證明他們的進口產品沒有強迫勞動，符合UFLPA。

與整個供應鏈有關的證據

對供應鏈的詳細描述，包括進口商品及其組成部分，以及開采、生產或制造的所有階段；

供應鏈中各個實體的作用，包括托運人和出口商。例如，CBP 將需要確認供應商是否也是制造商；

對于供應鏈中的實體，根據19 C.F.R. §152.102(g)確定任何關系；

與生產過程的每個步驟有關的供應商名單，包括名稱和聯系信息（地址、電子郵件地址和電話號碼）；

參與生產過程的每個公司或實體的承諾書。

與商品或其任何組成部分有關的證據

采購訂單

所有供應商和次級供應商的發票

裝箱單

材料清單

原產地證書

付款記錄

賣方的庫存記錄，包括碼頭/倉庫的收據

運輸記錄，包括艙單、提單（例如，空運/船運/卡車）

買方的庫存記錄，包括碼頭/倉庫的收據

所有供應商和次級供應商的發票和收據

進口/出口記錄

與采礦者、生產者或制造商有關的證據

前述文件中任何與商品或原材料及其組成部分有關的文件。與高風險商品有關的具體例子見下文，如棉花、多晶硅和西紅柿。

采礦、生產或制造記錄

* 文件應允許 CBP 追蹤產品從原材料到成品的開采、生產或制造過程

* 生產訂單

* 關于工廠生產該商品的能力的報告

* 進口商、從該工廠采購的下游供應商或第三方的工廠實地考察報告

* 證明部件材料的投入量與所生產商品的產出量相匹配的證據

任何其他可以證明貨物不是完全或部分由強迫勞動開采、生產或制造的證據。

注：本CBP業務指導文件的附錄中包含了一些來自新疆的高風險商品的建議文件。

C. 關于供應鏈管理措施的信息

關于供應鏈管理措施的文件，這些措施可能包括：

防止或減少強迫勞動風險的內部控制措施，并對在進口貨物的開采、生產或制造過程中發現的任何使用強迫勞動的行為進行補救。

進口商應能證明所提供的文件是操作系統或會計系統的一部分，包括經審計的財務報表。

D. 證明貨物不是全部或部分在新疆維吾爾族自治區開采、生產或制造的證據

追蹤貨物供應鏈的文件（關于追蹤供應鏈的文件類型的信息，請參考第4部分B）。

E. 證明源自中國的貨物不是全部或部分由強迫勞動開采、生產或制造的證據

文件可以包括，但不限于：

完整的供應鏈地圖，該圖應包含所有參與貨物生產的實體；

在中國生產貨物的各個實體中，參與工人的信息，如支付的工資和每個工人的生產量；

關于工人招聘和內部控制的信息，以確保在中國的所有工人都是自愿應聘和工作；

可靠的審核，以識別強迫勞動跡象，并在適用時對這些跡象進行補救。

注：本CBP業務指導文件第3部分列出的資源提供了有關盡責管理、供應鏈追蹤和供應鏈

管理措施的額外信息。

附錄A  具體商品的供應鏈追蹤文件

本附錄為進口商可能考慮提交的強迫勞動高風險商品的供應鏈文件提供具體指導。注意：下面的清單并未窮盡?？赡苓€需要其他文件。本指南旨在說明CBP可能要求在2022年6月21日或之后提交的文件類型。對于每批被扣留的貨物，CBP將提供一份扣留通知，其中包括扣留的原因。

棉花：

需要提供充足的文件，包括在正常業務過程中可能保存的任何記錄（例如采購訂單、付款記錄等），以便展示從棉包層面的棉花產地到最終成品的整個供應鏈。

提供生產過程的流程圖，以及生產所在地區的地圖。為生產過程中的每個步驟編號，并給生產過程中與每個步驟相關的任何其他支持文件編號。

識別生產過程的每個步驟中涉及的所有實體，援引業務紀錄，識別進口商沒有直接交易的每個上游供應實體。


多晶硅：

進口商需要提供完整的交易記錄和供應鏈文件，列示參與制造、控制或出口特定貨物的所有實體，以及產品生產中使用的每種材料都追溯到涉嫌強迫勞動源頭的原產國，即在新疆生產或由UFLPA策略實體名單上的實體生產。

提供一份流程圖，說明所有材料的采購和生產的每個步驟，并確定生產中每種材料的來源地區（例如，從用于制造多晶硅的石英石所在地，到生產多晶硅的制造設施所在地，再到生產用于制造進口商品的下游產品的設施所在地）。

提供一份與生產過程中每個步驟相關的所有實體的清單，援引業務紀錄，識別進口商沒有直接交易的每個上游供應實體。

進口商應注意，從新疆境內外均采購多晶硅的工廠進口的貨物都有可能被扣留，因為可能更難核實供應鏈是否只使用了非新疆的多晶硅，以及這些材料在制造過程中是否被新疆的多晶硅所取代或混入。


西紅柿：

提供供應鏈的可追溯性文件（如根據商品、品種、地點和收獲日期賦予的批號），證明番茄種子、番茄或番茄產品的來源地。

確定番茄加工廠，包括母公司和采購番茄種子和/或番茄的種植園。

番茄種子、番茄和/或番茄制品的記錄，確定從種子到成品、從農場到運往美國的所有生產步驟。

提供一份與生產過程的每個步驟相關的所有實體的清單，援引業務紀錄，識別進口商沒有直接與之交易的每個上游供應實體。

文件的英文版見于：https://www.cbp.gov/sites/default/files/assets/documents/2022-Jun/CBP_Guidance_for_Importers_for_UFLPA_13_June_2022.pdf